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生物分级:托管协议(修订后)金谷园

日期:2020-01-03 10:01 浏览:130

  称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类

  转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收

  益类品种,股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

  标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指

  的现金或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、

  7.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产

  8.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

  资产净值的10%;卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

  (2)在任何交易日日终,本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,

  不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

  年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

  15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  除上述2、8、9、13、14以外,因证券期货市场波动、证券发行人合并、基

  的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除

  反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等

  管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监

  管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

  违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

  双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、

  理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

  金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将

  证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,

  管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基

  求当天到账的指令,必须在当天15:30前向基金托管人发送,15:30之后发送的,

  基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令,

  下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间

  最迟不应晚于T日上午10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非

  担保交收的业务,基金管理人应在交易日14:00前将划款指令发送至托管人。网上永利博彩盘口因

  人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。

  权文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。

  新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后,

  依据基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。

  银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金

  在T+1日上午12:00前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备

  日17:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、

  数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原

  则,每日(T日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确

  额时,基金管理人应在T日15:00之前从基金清算账户划到基金托管账户;当存

  在托管账户净应付额时,基金管理人应在T-1日将划款指令发送给基金托管人,

  基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在T日12:00之前划往

  基金份额的余额数量为计算日基础份额、A类份额与B类份额的份额余额之和),

  精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  进行计算。A类份额和B类份额的基金份额参考净值的计算精确到0.0001元,小

  《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  (1)对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,采用市价确定公允价值;

  (6)存在相关法律法规以及监管部门有相关规范且适用于本基金的,从其规定。

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(5)、(6)项进行估值时,所造成的误

  1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净

  管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%

  时,基金管理人应当通报基金托管人;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基

  负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,

  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  第三方机构发送的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、金谷园适当、

  到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月

  露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

  金产品资料概要、基金份额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基

  银行账户维护费、《基金合同》生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、

  关法律法规、《基金合同》、《招募说明书》及相应协议的规定,自基金财产中定期

  整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2

  一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,

  理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于20年。如不能

  1.基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

  基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基础份额、A类份额、B类份额的各

  (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,

  基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基础份额、A类份额、B类份额的各

  1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基础份额、

  A类份额、B类份额各自基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的

  3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在2日内在指定媒介上联合公告。

  (九)基金财产用于下列投资或者活动:1.承销证券;2.违反规定向他人贷款

  或者提供担保;3.从事承担无限责任的投资;4.向其基金管理人、基金托管人出资;

  5.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;6.法律、行政

  2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、

  具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将根据《基金合同》终止日A类

  份额、B类份额的和基础份额的资产净值计算并确定三类基金份额持有人分别应得

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。